節(jié)后第一天最大的家中新聞估計(jì)就是京東、拼多多、概股網(wǎng)易等88家中概股被美國(guó)列入預(yù)摘牌名單了。美國(guó)

　　據(jù)美國(guó)證券交易委員會(huì)(United States Securities and 后續(xù)何演Exchange Commission，簡(jiǎn)稱 SEC)官網(wǎng)最新消息，退市威脅該機(jī)構(gòu)5月4日再將88家中概股公司加入預(yù)摘牌名單，家中新增名單包括京東、概股拼多多、美國(guó)嗶哩嗶哩、后續(xù)何演網(wǎng)易、退市威脅騰訊音樂、家中攜程等公司，概股疊加此前上榜公司，美國(guó)目前該名單上中概股數(shù)量上升至105家。后續(xù)何演Wind數(shù)據(jù)顯示，目前在美上市的中概股共有281家。

　　剛剛，中國(guó)外交部發(fā)言人趙立堅(jiān)在例行記者會(huì)上表示，中國(guó)證券監(jiān)管部門就此與美國(guó)證券監(jiān)管部門溝通，中國(guó)企業(yè)被列入有關(guān)名單，是美方執(zhí)行相關(guān)國(guó)內(nèi)法的步驟，并不代表相關(guān)企業(yè)摘牌，這些企業(yè)是否摘牌和是否在美上市，取決于中美審計(jì)監(jiān)管合作進(jìn)展和結(jié)果。

　　預(yù)摘牌名單不斷擴(kuò)大

　　華興證券(香港)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家龐溟對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者表示，近期在美中概股紛紛進(jìn)入財(cái)報(bào)季，不符合美方標(biāo)準(zhǔn)的公司均會(huì)陸續(xù)進(jìn)入預(yù)摘牌名單，等財(cái)報(bào)季結(jié)束，中概股公司大概率都會(huì)上榜。

　　根據(jù)規(guī)定，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在(自披露第一份年報(bào)開始計(jì)算、且2021年當(dāng)做第一年)三年內(nèi)提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合 SEC 要求，理論上將會(huì)在披露2023年年報(bào)后(2024年初)面臨立即退市。

　　伴隨中概股公司的年報(bào)披露，中國(guó)企業(yè)在“預(yù)摘牌”名單上的數(shù)量也逐漸增多：3月8日首次公布的五家中概股“預(yù)摘牌”公司分別是百濟(jì)神州、百勝中國(guó)、再鼎醫(yī)藥、盛美半導(dǎo)體、和黃醫(yī)藥;3月23日新增微博;3月31日，百度、愛奇藝、富途控股、凱信遠(yuǎn)達(dá)醫(yī)藥和從事漁業(yè)養(yǎng)殖的 Nocera 也被列入;4月12日，包括搜狐在內(nèi)的12家中概股公司加入名單;4月21日，知乎、瑞幸咖啡、貝殼等公司加入名單。

　　針對(duì)SEC相繼出臺(tái)的相關(guān)政策，3月31日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部負(fù)責(zé)人回應(yīng)稱，注意到近日美國(guó)SEC主席接受媒體電視采訪時(shí)就雙方審計(jì)監(jiān)管合作的表態(tài)。雙方監(jiān)管部門進(jìn)行了深思熟慮、相互尊重和富有成效的對(duì)話。自去年8月以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿和根斯勒主席已三次召開視頻會(huì)議，商討解決中美審計(jì)監(jiān)管合作中的遺留問題。中方與美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)(PCAOB)更是進(jìn)行了多輪坦誠(chéng)、專業(yè)和高效的會(huì)談，總體進(jìn)展順利，雙方的溝通還將繼續(xù)。雙方都有意愿解決分歧和問題，最終結(jié)果如何，要看雙方的智慧和初心。

　　5月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)表文章《證監(jiān)會(huì)認(rèn)真貫徹中央政治局會(huì)議精神 研究資本市場(chǎng)落實(shí)的政策措施》中再次強(qiáng)調(diào)：將穩(wěn)步擴(kuò)大資本市場(chǎng)制度型開放。拓展境內(nèi)外市場(chǎng)互聯(lián)互通范圍，深化內(nèi)地與香港資本市場(chǎng)的合作，推進(jìn)境內(nèi)企業(yè)境外上市監(jiān)管制度落地。

　　市場(chǎng)未受多大影響

　　據(jù)證券時(shí)報(bào)，今年3月初，SEC首次公布5家“預(yù)摘牌”上市公司后，相關(guān)上市股價(jià)曾出現(xiàn)大幅下跌。但此次公布名單后，中概股表現(xiàn)并未受到太大影響。最新一批名單公布，大部分進(jìn)入名單的中概股仍然跟隨美股整體走勢(shì)出現(xiàn)上漲。截至當(dāng)日收盤，嗶哩嗶哩上漲2.91%，騰訊音樂集團(tuán)上漲2.48%，拼多多上漲3.28%，蔚來(lái)上漲3.42%，南方航空和東方航空漲幅都超過2%，京東漲超1%。

　　港股方面，截至今日收盤，嗶哩嗶哩上漲1.53%，蔚來(lái)微漲0.36%，京東集團(tuán)上漲0.83%，攜程集團(tuán)跌1.41%。

　　對(duì)于被列入“預(yù)摘牌名單”，今日京東集團(tuán)(9618.HK)在港交所發(fā)布公告稱，公司已知悉被美國(guó)證券交易委員會(huì)根據(jù)《外國(guó)公司問責(zé)法案》認(rèn)定為委員會(huì)認(rèn)定發(fā)行人。公司一直在積極探索可能的解決方案，將繼續(xù)遵守中國(guó)和美國(guó)的適用法律和法規(guī)，努力保持其在納斯達(dá)克和香港證券交易所的上市地位。

　　京東稱，理解SEC是根據(jù)HFCAA及其實(shí)施細(xì)則做出此次認(rèn)定，表明SEC認(rèn)定公司使用了目前不能由美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)(PCAOB)審查審計(jì)底稿的審計(jì)機(jī)構(gòu)出具截至2021年12月31日財(cái)年的審計(jì)報(bào)告。

　　中概股或扎堆回歸港股市場(chǎng)

　　4月2日，證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于加強(qiáng)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定(征求意見稿)》，向社會(huì)公開征求意見。

　　新調(diào)整包括明確企業(yè)信息安全責(zé)任，為境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市活動(dòng)中境內(nèi)企業(yè)、有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在保密和檔案管理方面提供更清晰明確的指引;完善跨境監(jiān)管合作安排，為安全高效開展跨境監(jiān)管合作提供制度保障等。

　　相關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)堅(jiān)定支持企業(yè)根據(jù)自身意愿自主選擇上市地。《規(guī)定》的修訂旨在進(jìn)一步加強(qiáng)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市相關(guān)保密和檔案管理工作，明確上市公司信息安全責(zé)任，維護(hù)國(guó)家信息安全，減少不必要的涉密敏感信息進(jìn)入工作底稿，提高跨境監(jiān)管合作的效率，體現(xiàn)了統(tǒng)籌開放與安全的理念，將促進(jìn)中國(guó)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市活動(dòng)有序開展。

　　龐溟對(duì)記者表示，中方一直表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部持續(xù)與美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)(PCAOB)開展溝通對(duì)話，并取得積極進(jìn)展，中美雙方監(jiān)管機(jī)構(gòu)就審計(jì)監(jiān)管合作的對(duì)話和磋商進(jìn)展比較順利，有望盡快達(dá)成共識(shí)。PCAOB屬于美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)中政治色彩較為淡薄的一個(gè)機(jī)構(gòu)，與中方進(jìn)行良好協(xié)商和良性互動(dòng)的可能性較高。相比之下，未來(lái)合作方案能否被ESC等其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)落實(shí)執(zhí)行、落地執(zhí)行會(huì)否受到中美關(guān)系、美國(guó)國(guó)內(nèi)政治風(fēng)向與立法分支中期選舉的影響，仍存在變數(shù)。也基于此，越來(lái)越多的中概股公司會(huì)將回港上市作為備選項(xiàng)準(zhǔn)備。

　　此前，中信建投海外研究在4月指出，3月開始的美國(guó)中概股退市風(fēng)波加速本輪科技股熊市筑底，可以預(yù)見未來(lái)中概股回歸必將加速，港股依然是首選之一。

　　華興資本在《中概股回歸港股市場(chǎng)：標(biāo)的、方式與影響》報(bào)告中提到，從目前已在港第二上市的中概股交易數(shù)據(jù)來(lái)看，第二上市在港股市場(chǎng)的成交量和換手率均低于美股。為了吸引投資者，大部分赴港第二上市公司都會(huì)選擇折價(jià)在港上市。

　　如果中概股扎堆回歸港股市場(chǎng)，龐溟稱，有可能對(duì)港股市場(chǎng)的流動(dòng)性、交投和估值水平帶來(lái)一定壓力。但考慮到中概股回歸將是逐步推進(jìn)的過程、在港第二上市公司股票有望被納入港股通交易范圍、部分在美上市中概股投資者有可能轉(zhuǎn)為持有或交易其在港第二上市股份等因素，上述壓力有可能部分得以緩解。

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